公司Financial Industry Regulatory Authority
FINRA
美国金融业监管局，负责监管美国经纪商和交易市场的非政府自律组织，对金融记录的不可变性和审计追踪有严格要求
时间轴 (近 90 天)
10月31日
FINRA指出合法的Pre-IPO机会不会从陌生人的邮件里掉出来，建议在BrokerCheck或investor.gov上核实卖方资质。
待验证50%
10月23日
适当性义务源于美国FINRA规则2111，要求券商在推荐金融产品时确保产品与客户的投资目标、风险承受能力、财务状况及投资经验相匹配。
待验证50%
9月27日
美国金融业监管局（FINRA）的监管权力源自国会授权，并受美国证券交易委员会（SEC）监督，形成有授权的自律框架
待验证50%
8月29日
美国金融业监管局（FINRA）要求金融机构保留所有业务相关通信记录至少3年
待验证50%
8月29日
FINRA要求金融机构保留所有业务相关通信记录至少3年
待验证50%
8月28日
FINRA要求金融机构保留所有业务相关通信记录至少3年，HIPAA要求医疗相关数据的完整审计跟踪保存至少6年
待验证50%
全部知识事实 (6)
待验证
FINRA指出合法的Pre-IPO机会不会从陌生人的邮件里掉出来，建议在BrokerCheck或investor.gov上核实卖方资质。
50%待验证适当性义务源于美国FINRA规则2111，要求券商在推荐金融产品时确保产品与客户的投资目标、风险承受能力、财务状况及投资经验相匹配。
50%待验证美国金融业监管局（FINRA）的监管权力源自国会授权，并受美国证券交易委员会（SEC）监督，形成有授权的自律框架
50%待验证美国金融业监管局（FINRA）要求金融机构保留所有业务相关通信记录至少3年
50%待验证FINRA要求金融机构保留所有业务相关通信记录至少3年
50%待验证FINRA要求金融机构保留所有业务相关通信记录至少3年，HIPAA要求医疗相关数据的完整审计跟踪保存至少6年
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